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Qu’est ce que la fonction conformité et quelles en sont ses composantes dans le secteur bancaire ? Au travers de cette formation, découvrez comment cette fonction s’appréhende et comment vous pourrez contribuer à son renforcement.
Date
Durée
Tarif HT
Lieu
Horaire
Places
Crédits CPE
Fiche formation
Auditeurs internes, responsables conformité ou managers conformité
Aucun
Un professionnel de l’audit et de la conformité
Visuels de présentation – Fiches techniques – Exercices – Alternance de mises en application, de retours d’expériences et d’exposés.
Comprendre la fonction conformité
S’approprier les critères d’appréciation d’un dispositif conformité
Identifier les faiblesses du dispositif et formuler des recommandations
Evaluer et renforcer la pertinence du dispositif
Se préparer à un audit par un régulateur
Rappel du cadre réglementaire et des attentes des superviseurs et régulateurs
– Le cadre réglementaire et rôle de la fonction conformité
– Attentes des régulateurs (ACPR AMF) en matière de conformité
– Préparation de la mission
– Indépendance et gouvernance
– Plan annuel de conformité
– Reportings interne
– Fonctionnement et efficacité du service conformité
– Recensement et évaluation des risques de non conformité
– Moyens humains et technologiques
– Coordination avec les autres fonctions
– Organisation de la fonction conformité
– Indicateurs de risque et de performance
– Efficacité de la fonction conformité
Les domaines d’intervention, de la fonction conformité
– Reporting externes
– Couverture adéquate du périmètre par la conformité
– Formations et sensibilisation
– Protection des données et CNIL
– Prévention du blanchiment et financement du terrorisme
– Protection des clients ACPR
– Connaissance client et MIF
– Abus de marché
– Conflits d’intérêts
– Intégrité et prévention de la corruption
– Veille réglementaire
– Recommandations et actions correctrices
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