Cette journée complémentaire « optionnelle » de la formation « Audit des Délégataires de gestion » permet de partager un cas pratique d’audit d’un courtier délégataire de gestion dans les domaines IARD, Santé/Prévoyance, et vie.
Date
Durée
Tarif HT
Lieu
Horaire
Places
Crédits CPE
Fiche formation
Date: 18/04/2025
Durée: 1 jour*
Adhérents: 805 €
Non adhérents : 960 €
Déjeûner(s) inclus
Lieu: Presentielle
Paris intra muros
Horaires 8h45 – 17h30
Crédits CPE: 7
Date: 20/06/2025
Durée: 1 jour*
Adhérents: 805 €
Non adhérents : 960 €
Déjeûner(s) inclus
Lieu: Presentielle
Paris intra muros
Horaires 8h45 – 17h30
Crédits CPE: 7
Date: 21/11/2025
Durée: 1 jour*
Adhérents: 805 €
Non adhérents : 960 €
Déjeûner(s) inclus
Lieu: Presentielle
Paris intra muros
Horaires 8h45 – 17h30
Crédits CPE: 7
Contrôleurs internes, Contrôleurs des délégataires de gestion en IARD et VIE, Auditeur interne, Manager des opérations de gestion en relation avec les courtiers apporteurs et délégataires.
Aucun
Formation conçue et animée par Jean-Jacques VALARD, expert reconnu dans le secteur de l’assurance, doté d’une solide expérience pratique et théorique. Il maîtrise les démarches d’audit et connaît parfaitement les exigences réglementaires de la délégation de gestion en assurances.
Visuels de présentation du cas concret – fiches techniques – alternance de mises en application et de retours d’expériences.
Dérouler un cas concret de contrôle d’un courtier délégataire (méthodes et outils)
Organiser la mission de contrôle : sélection des contrats, préparation des échantillons, check-lists des contrôles
Réaliser les contrôles sur site et sur pièces : identification des risques majeurs et partage des écarts rencontrés
Contrôler le niveau de conformité du courtier aux dispositifs règlementaires (Solvabilité II)
Evaluer le dispositif de maîtrise des risques et de contrôle interne du courtier délégataire
Rédiger le rapport d’audit et les recommandations
– Etablir le plan de contrôle du courtier : analyse des chiffres clés et des risques opérationnels
– Lancer le contrôle : formaliser la note de lancement et organiser la collecte des données
– Préparer le contrôle : analyse des fichiers du courtier et constitution des échantillons
– Réaliser les contrôles sur site : analyse des processus délégués et contrôle des dossiers
– Identifier les risques : hiérarchisation des risques et restitution des écarts constatés
– Formaliser le rapport : principaux constats validés et axes de recommandations
– Mettre à jour la cartographie des risques du courtier délégataire : scoring risques
– Suivre les recommandations : contraintes rencontrées et note de suivi`
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